安全評價過程控制文件編寫指南 各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各省級煤礦安全監(jiān)察機構(gòu)： 為規(guī)范安全評價管理，提高安全評價質(zhì)量，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《安全評價機構(gòu)管理規(guī)定》，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局編制了《安全評價過程控制文件編寫指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 二○○五年十一月二十一日 安全評價過程控制文件編寫指南 安全評價機構(gòu)應按照相關(guān)要求編制安全評價過程控制文件，明確過程控制方針和目標，確定崗位職責，保證安全評價過程控制持續(xù)有效。 過程控制文件包括過程控制手冊、程序文件和作業(yè)文件，經(jīng)安全評價機構(gòu)主要負責人批準實施，并定期檢查改進。 過程控制文件內(nèi)容包括：風險分析、實施評價、報告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進等。 一、風險分析 （一）理解要點 1.風險分析的時機。風險分析應在安全評價項目合同簽訂之前進行。 2.風險分析的重點 （1）被評價單位：基本概況、評價類別（預評價、驗收評價、現(xiàn)狀評價）和項目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、行業(yè)風險特性等。 （2）評價機構(gòu)：項目是否在資質(zhì)業(yè)務范圍之內(nèi)，現(xiàn)有評價人員專業(yè)構(gòu)成是否滿足評價項目需要，是否聘請相關(guān)專業(yè)的技術(shù)專家，承擔項目的風險。 （3）項目的經(jīng)濟性。 （4）項目的可行性。 （5）工作計劃。 （二）實施要求 1.建立并不斷改進風險分析程序文件。 2.明確風險分析負責部門和參與部門。 3.明確風險分析具體內(nèi)容，確定判斷準則。 4.記錄、保存風險分析結(jié)果。 5.合同簽訂后應制訂詳細的工作計劃，記錄、保存計劃實施過程。 二、實施評價 （一）理解要點 1.根據(jù)過程控制方針和目標實施安全評價。 2.組建評價項目組并任命項目組長。項目組應由與評價項目相關(guān)的專業(yè)人員組成，且評價人員專業(yè)配備能夠滿足項目要求，個別專業(yè)人員不足時，應選擇相應專業(yè)的技術(shù)專家參加。 3.項目組按照有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標準及過程控制要求進行安全評價。 （1）系統(tǒng)收集被評價單位有關(guān)資料（含影像資料），進行現(xiàn)場考察、勘察、觀測。 （2）獲取檢測檢驗數(shù)據(jù)。 （3）劃分評價單元。 （4）識別危險有害因素。 （5）選擇評價方法。 （6）取得評價結(jié)果。 （7）提出安全對策措施和建議。 （8）作出評價結(jié)論。 （9）編制評價報告。 （二）實施要求 1.建立并不斷改進實施評價程序文件。 2.明確項目組組成原則。 3.明確原始評價資料收集要求。 4.明確檢測檢驗數(shù)據(jù)采用要求。 5.明確評價報告簽字、批準、蓋章程序要求。 三、報告審核 （一）理解要點 1.報告審核的重點是評價依據(jù)資料的完整性、危險有害因素識別的充分性、評價單元劃分的合理性、評價方法的適用性、對策措施的針對性和評價結(jié)論的正確性等。 2.內(nèi)部審核 內(nèi)部審核是由安全評價機構(gòu)內(nèi)非項目組成員進行的審核。主要內(nèi)容包括：評價依據(jù)是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準確等。 3.技術(shù)負責人審核 技術(shù)負責人審核是在評價報告內(nèi)部審核完成后，由技術(shù)負責人重點對現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效和危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等內(nèi)容進行的審核。 4.過程控制負責人審核 過程控制負責人審核是在內(nèi)部審核和技術(shù)負責人審核完成后，由過程控制負責人重點對評價項目整個過程是否符合過程控制文件要求而進行的審核。主要包括：是否進行了風險分析，是否編制了項目實施計劃，是否進行了報告審核，記錄是否完整，是否滿足過程控制要求等內(nèi)容。 （二）實施要求 1.建立并不斷改進報告審核程序文件。 2.明確報告內(nèi)部審核部門和審核人員職責，重點明確技術(shù)和過程控制負責人職責。 3.明確內(nèi)部審核、技術(shù)和過程控制負責人審核要求。 4.內(nèi)部審核、技術(shù)和過程控制負責人審核記錄應完整并保存。 四、技術(shù)支撐 （一）理解要點 1.基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫 (1)法律法規(guī)、技術(shù)標準數(shù)據(jù)庫。 (2)有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫。 (3)其他數(shù)據(jù)庫。 2.技術(shù)及軟件 購買及自主開發(fā)的技術(shù)及應用軟件、內(nèi)部管理信息系統(tǒng)軟件、圖書和資料管理系統(tǒng)軟件等。 3.檢測檢驗及科研開發(fā)能力 檢測檢驗主要包括檢測檢驗資質(zhì)類別、業(yè)務范圍、項目及檢測檢驗人員資格等?？蒲虚_發(fā)能力是指機構(gòu)安全評價技術(shù)研究的基礎(chǔ)條件（包括設(shè)備和科研人員狀況）、科研開發(fā)項目、科研經(jīng)費與資金投入等。 4.協(xié)作支撐 安全評價機構(gòu)如果自身不具備檢測檢驗及科研開發(fā)能力，應與有關(guān)的安全科學技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測檢驗資質(zhì)的機構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。 （二）實施要求 1.上述各項是安全評價機構(gòu)必備的技術(shù)支撐條件。 2.技術(shù)支撐條件應在過程控制手冊中詳細說明。 五、作業(yè)文件 作業(yè)文件是程序文件的支持性文件。 （一）理解要點 按照相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標準，結(jié)合業(yè)務范圍及領(lǐng)域，編制相應的安全評價作業(yè)文件。 （二）實施要求 1.編制安全預評價、驗收評價和現(xiàn)狀評價作業(yè)文件，并不斷完善。 2.根據(jù)業(yè)務范圍及領(lǐng)域，編制相應的作業(yè)文件，并通過加強內(nèi)部培訓，保證貫徹執(zhí)行。 六、內(nèi)部管理 （一）理解要點 1.評價人員和技術(shù)專家管理 2.業(yè)績考核 3.業(yè)務培訓 4.信息通報 5.跟蹤服務 6.保密 7.資質(zhì)和印章管理 （二）實施要求 1.建立評價人員和技術(shù)專家管理制度 評價人員管理主要包括勞動關(guān)系（勞動合同和具有法律效力的勞動關(guān)系證明）和從業(yè)資格、業(yè)績、培訓、保密及從業(yè)行為等；技術(shù)專家管理主要包括聘用協(xié)議和業(yè)績、培訓、保密及從業(yè)行為等。 2.建立業(yè)績考核管理制度 建立機構(gòu)、評價人員和技術(shù)專家業(yè)績檔案，及時統(tǒng)計和報送業(yè)績情況。 3.建立業(yè)務培訓制度 (1)根據(jù)職責明確評價人員的能力要求。 (2)制訂評價人員業(yè)務培訓計劃，保存培訓記錄。 (3)定期審查和不斷改進業(yè)務培訓計劃，保證其適宜性和有效性。 (4)業(yè)務培訓內(nèi)容 ①法律法規(guī)、技術(shù)標準。 ②安全專業(yè)知識。 ③安全評價過程控制文件。 ④其它。 4.建立信息通報制度 安全評價機構(gòu)情況（尤其是資質(zhì)條件）發(fā)生變化或發(fā)生重大事件應及時報告資質(zhì)管理部門。 5.建立跟蹤服務制度 明確跟蹤服務基本要求，對跟蹤服務各環(huán)節(jié)實施有效控制，積極、妥善解決被評價單位提出的問題，及時處理被評價單位或來自其它方面的投訴、申訴。項目完成后，應對評價報告中提出的對策措施的實施情況進行跟蹤，確認其適用性及有效性，適時進行調(diào)整。 6.建立保密制度 明確保密范圍，確定保密等級，對被評價單位的技術(shù)和商業(yè)機密保守秘密。 7. 建立資質(zhì)和印章管理制度 嚴格資質(zhì)和印章管理，認真履行相關(guān)手續(xù)，嚴禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。 七、檔案管理 （一）理解要點 1.明確獲取法律法規(guī)和技術(shù)標準的內(nèi)容、途徑、方法、頻次，并對其有效性進行識別，保持有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和政策信息及時、有效。 2.文件和資料管理 文件和資料主要包括法律法規(guī)及技術(shù)標準、過程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、評價項目檔案、過程控制記錄和外部文件等。 （二）實施要求 1.建立并不斷改進文件和資料控制程序，明確相關(guān)部門和人員的職責，規(guī)定文件和資料的編號、受控狀態(tài)、修改、審核、批準、借閱、檔案的保存期限和密級、記錄的格式和要求等。 2.建立并不斷改進獲取法律法規(guī)和技術(shù)標準控制程序，明確相關(guān)部門和人員職責。 3.編制適用的法律法規(guī)和技術(shù)標準目錄，并定期更新。 4.過程控制記錄應便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，明確記錄保存期限。明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實施控制要求，保證記錄的完整、有效。記錄應字跡清楚、標識明確。 八、檢查改進 （一）理解要點 檢查改進是安全評價機構(gòu)過程控制實現(xiàn)自我約束、自我發(fā)展、自我完善的重要環(huán)節(jié)。 1.內(nèi)部審查 安全評價機構(gòu)應定期組織內(nèi)部審查，通過觀察、交談，查閱文件和記錄，獲取客觀證據(jù)，及時發(fā)現(xiàn)不合格項。 內(nèi)部審查內(nèi)容： (1)審查范圍。 (2)審查依據(jù)。 (3)審查方案。 (4)明確實施審查和報告審查結(jié)果的職責和要求。 2.及時采取糾正和預防措施 糾正和預防措施是對過程控制運行的監(jiān)督。對于發(fā)生偏離過程控制方針和目標的情況應及時加以糾正，預防同類問題的再次發(fā)生。 （二）實施要求 1.建立并不斷改進內(nèi)部審查程序 制定內(nèi)部審查控制要求，明確內(nèi)部審查的時機、方式，保證內(nèi)部審查有效實施。內(nèi)部審查由機構(gòu)內(nèi)部專業(yè)人員進行，審查人員與被審查活動無直接關(guān)系。 （1）明確內(nèi)部審查記錄要求。 （2）明確相關(guān)部門和人員職責。 （3）編寫不合格項報告和內(nèi)部審查報告。 （4）明確糾正和預防措施要求。 2.建立并不斷改進投訴申訴處理程序 （1）調(diào)查和處理不合格項和投訴、申訴。 （2）制定措施糾正和預防不合格項產(chǎn)生的影響。 （3）采取糾正和預防措施。 （4）確認糾正和預防措施的有效性。